摘要： 8月科學(xué)教育網(wǎng)小李來為大家講解下。深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，深圳證券交易所實行這個很多人還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！【深交所監(jiān)事會工作報告：強(qiáng)化風(fēng)險防控 有效防范市...

8月科學(xué)教育網(wǎng)小李來為大家講解下。深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，深圳證券交易所實行這個很多人還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！

【深交所監(jiān)事會工作報告：強(qiáng)化風(fēng)險防控 有效防范市場運行風(fēng)險】7月30日，深交所發(fā)布的《深圳證券交易所監(jiān)事會工作報告（節(jié)選）》（以下簡稱《監(jiān)事會工作報告》）提到，2021年會員大會以來，深交所監(jiān)事會在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照會員大會決議，立足監(jiān)督本位，圍繞中心工作，認(rèn)真履職盡責(zé)，共同推動深交所落實改革任務(wù)、防范化解風(fēng)險、提升治理水平，各項工作取得積極成效。

《監(jiān)事會工作報告》顯示，深交所監(jiān)事會自2021年會員大會以來主要做了以下五方面工作：一是提高政治站位，認(rèn)真履行法定職責(zé)；二是圍繞中心工作，不斷強(qiáng)化履職監(jiān)督；三是堅持勤儉辦所，全面加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督；四是聚焦安全運行，抓實抓細(xì)風(fēng)險管理監(jiān)督；五是強(qiáng)化內(nèi)部管控，扎實開展下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督。

《監(jiān)事會工作報告》指出，下一步，監(jiān)事會將堅持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，認(rèn)真落實中央巡視整改要求，履行好監(jiān)督職能，為落實全面深化資本市場改革任務(wù)、加快建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所提供監(jiān)督保障。深交所監(jiān)事會工作報告：強(qiáng)化風(fēng)險防控 有效防范市場運行風(fēng)險-證券日報網(wǎng)

【#華誼及王忠軍王忠磊再收警示函#】#華誼兄弟因收入確認(rèn)不規(guī)范等被警示#天眼查App顯示，近日，華誼兄弟傳媒股份有限公司、王忠軍、王忠磊等被中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局出具警示函。詳情顯示，浙監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)華誼兄弟傳媒股份有限公司存在收入確認(rèn)不規(guī)范、項目用印申請不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記檔案不規(guī)范等問題。

值得一提的是，今年8月，華誼兄弟、王忠軍、王忠磊等因業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計凈利潤與年度報告披露的經(jīng)審計凈利潤相比，盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，存在較大差異，被深圳證券交易所通報批評。

【#華誼及王忠軍王忠磊再收警示函#】#華誼兄弟因收入確認(rèn)不規(guī)范等被警示#天眼查App顯示，近日，華誼兄弟傳媒股份有限公司、王忠軍、王忠磊等被中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局出具警示函。詳情顯示，浙監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)華誼兄弟傳媒股份有限公司存在收入確認(rèn)不規(guī)范、項目用印申請不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記檔案不規(guī)范等問題。

值得一提的是，今年8月，華誼兄弟、王忠軍、王忠磊等因業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計凈利潤與年度報告披露的經(jīng)審計凈利潤相比，盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，存在較大差異，被深圳證券交易所通報批評。

【華誼及王忠軍王忠磊再收警示函，華誼兄弟因收入確認(rèn)不規(guī)范等被警示】

近日，華誼兄弟傳媒股份有限公司、王忠軍、王忠磊等被中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局出具警示函。詳情顯示，浙監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)華誼兄弟傳媒股份有限公司存在收入確認(rèn)不規(guī)范、項目用印申請不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記檔案不規(guī)范等問題。

值得一提的是，今年8月，華誼兄弟、王忠軍、王忠磊等因業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計凈利潤與年度報告披露的經(jīng)審計凈利潤相比，盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，存在較大差異，被深圳證券交易所通報批評。（天眼查）

富樂德12月21日開啟申購，2022年扣非凈利或同比下降3.65%

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根據(jù)交易所安排，富樂德（301297.SZ）將于2022年12月21日在深圳證券交易所開啟申購，申購代碼：301297。公司本次發(fā)行價格為8.48元/股，發(fā)行市盈率35.90倍，行業(yè)參考平均參考市盈率30.92倍。

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富樂德是一家泛半導(dǎo)體（半導(dǎo)體、顯示面板等）領(lǐng)域設(shè)備精密洗凈服務(wù)提供商，聚焦于半導(dǎo)體和顯示面板兩大領(lǐng)域，專注于為半導(dǎo)體及顯示面板生產(chǎn)廠商提供一站式設(shè)備精密洗凈服務(wù)，為客戶生產(chǎn)設(shè)備污染控制提供一體化的洗凈再生解決方案。

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招股書顯示，富樂德2019年、2020年、2021年營收分別為3.22億元、4.83億元、5.69億元；凈利分別為4391.46萬元、7599.86萬元、8784.62萬元。

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公司預(yù)計2022年實現(xiàn)營業(yè)收入?yún)^(qū)間為60500萬元至61500萬元，同比增長6.28%-8.03%；預(yù)計實現(xiàn)凈利潤區(qū)間為8800萬元至9000萬元，同比增長0.18%-2.45%；預(yù)計實現(xiàn)扣非凈利潤區(qū)間為7700萬元至7900萬元，同比下降3.65%-1.15%。公司稱凈利潤增長幅度低于收入增長系因：子公司廣州富樂德2022年投產(chǎn)產(chǎn)能爬坡及受當(dāng)?shù)匾咔橛绊懰隆?/p>

10月14日，A股市場給我們吹來一陣暖風(fēng)。中國證監(jiān)會修訂了《上市公司股份回購規(guī)則》和《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》。上交所和深交所分別同步修訂了《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——股份變動管理》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》，并向社會公開征求意見。

所以，10月14日市場回應(yīng)：上證指數(shù)上漲上55.63，深證指數(shù)上漲了304.05。

【深圳證券交易所理事長王建軍：上市公司必須承擔(dān)起提質(zhì)主體責(zé)任】日前，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》《國企改革三年行動方案（2020-2022年）》，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）聯(lián)合廣東省國資委組織召開提高廣東省屬國有控股上市公司質(zhì)量座談會。

深交所理事長王建軍出席會議，廣東省國資委、廣東省金融局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局負(fù)責(zé)人以及3家上市公司控股股東負(fù)責(zé)人、13家上市公司負(fù)責(zé)人參加會議。

上市公司是實體經(jīng)濟(jì)的“基本盤”，是推動高質(zhì)量發(fā)展的重要動能。國有控股上市公司作為資本市場重要主體，對上市公司群體質(zhì)量提升具有重要的引領(lǐng)示范作用。截至目前，深市共有廣東省屬國有控股上市公司13家，覆蓋電子、公用事業(yè)、汽車、有色金屬、傳媒、交通運輸、采掘、建筑裝飾、化工等多個行業(yè)。2020年，13家公司平均實現(xiàn)營業(yè)收入、歸母凈利潤分別為92.6億元、3.6億元。深圳證券交易所理事長王建軍：上市公司必須承擔(dān)起提質(zhì)主體責(zé)任-證券日報網(wǎng)

【中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會原則同意兩地交易所進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍】財聯(lián)社12月19日電，中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會原則同意兩地交易所進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。此次，股票互聯(lián)互通擬雙向擴(kuò)大標(biāo)的范圍，具體調(diào)整如下：

滬深股通的標(biāo)的范圍調(diào)整為：市值50億人民幣及以上且符合一定流動性標(biāo)準(zhǔn)等條件的上證A股指數(shù)/深證綜合指數(shù)成份股，以及上海證券交易所/深圳證券交易所上市的A+H股公司的A股。

港股通的標(biāo)的范圍調(diào)整為：在現(xiàn)行港股通股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票，即屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的在港主要上市外國公司，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定納入港股通；將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致，即滬港通下港股通納入市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。經(jīng)中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會同意后，交易所可對標(biāo)的納入的具體條件、調(diào)整機(jī)制等作出規(guī)定。

從本聯(lián)合公告發(fā)布之日起至上述方案正式實施，需要3個月左右準(zhǔn)備時間，正式實施時間將由交易所另行通知。

股市新消息

股市掘金之路

12月20日晚間上市公司重大事項公告一.利好消息1.【智能自控】公司入圍中國石油化工股份有限公司2022年度控制球閥、偏心旋轉(zhuǎn)調(diào)節(jié)閥及調(diào)節(jié)閥框架協(xié)議中標(biāo)人，取得共6個標(biāo)段四個第1名、一個第2名、一個第3名。二.利空消息1.【華恒生物】股東馬鞍山基石擬減持公司股份不超過409.4萬股，即不超過公司總股本的3.78%。三.重點關(guān)注1.【匯成股份】擬以全資子公司江蘇匯成作為項目實施主體，投資建設(shè)“12吋晶圓金凸塊封測項目”，預(yù)計項目投資總額3.23億元。2.【*ST科林】公司已在2021年年度報告披露的同時向深圳證券交易所申請撤銷退市風(fēng)險警示及其他風(fēng)險警示。若撤銷退市風(fēng)險警示及其他風(fēng)險警示未得到深圳證券交易所批準(zhǔn)，公司股票可能觸及被終止上市的風(fēng)險。3.【東風(fēng)科技】子公司湛江德利擬以現(xiàn)金方式對其全資子公司廣州德利進(jìn)行增資，增資總金額為1億元。同日公告，子公司東風(fēng)電驅(qū)動系統(tǒng)有限公司擬以現(xiàn)金方式對其全資子公司武漢電驅(qū)動進(jìn)行增資，增資總金額為8700萬元。4.【紅旗連鎖】公司董事會審議通過議案，同意公司與錦墨科技、怡亞通簽署《成都紅旗甄選科技有限公司出資協(xié)議書》，共同成立成都紅旗甄選科技有限公司（暫定名，簡稱“紅旗甄選”），注冊資本擬定為500萬元。公司以閑置自有資金出資150萬元，占注冊資本的30%。公司表示，近年來，線上直播經(jīng)營呈增長態(tài)勢，公司在做好線下門店營業(yè)的前提下，持續(xù)發(fā)力線上業(yè)務(wù)，擬借助公司線下門店的布局，探索直播經(jīng)營業(yè)務(wù)。5.【南京醫(yī)藥】擬收購正大天晴所持有的其三家控股子公司部分或全部股權(quán)，即蘇州天晴興衛(wèi)醫(yī)藥有限公司55%股權(quán)、浙江天晴中衛(wèi)醫(yī)藥有限公司55%股權(quán)、連云港正大天晴醫(yī)藥有限公司100%股權(quán)。6.【富臨精工】公司目前生產(chǎn)經(jīng)營正常，公司汽車零部件精密智造產(chǎn)業(yè)、新能源智能電控產(chǎn)業(yè)和磷酸（錳）鐵鋰業(yè)務(wù)正在全力以赴保證各項訂單交付。公司已將疫情防控納入常態(tài)化管理，建立了成熟的應(yīng)對預(yù)案和機(jī)制，對疫情可能帶來的影響預(yù)先進(jìn)行評估并做好風(fēng)險應(yīng)對，確保疫情防控和生產(chǎn)經(jīng)營兩不誤。7.【聞泰科技】公司全資子公司聞泰通訊簽署了《聞芯一期（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）之有限合伙協(xié)議》，聞泰通訊作為有限合伙人在標(biāo)的基金中認(rèn)繳出資人民幣3億元，占本輪募集完成后標(biāo)的基金36.54%的份額。標(biāo)的基金主要投資范圍為5G通信、半導(dǎo)體、智能IoT、汽車電子、新材料和高端裝備等領(lǐng)域。四.今日收評1.【三大指數(shù)均跌超1%，房地產(chǎn)板塊跌幅居前】 1，三大指數(shù)今日繼續(xù)調(diào)整，午后均跌超1%，滬指失守3100點關(guān)口，回補(bǔ)下方缺口后略有回升。2，房地產(chǎn)板塊跌幅居前，天?；ā⑸澈庸煞?、中交地產(chǎn)、信達(dá)地產(chǎn)等十余股跌停。3，白酒股走低，海南椰島跌停，口子窖、瀘州老窖、貴州茅臺、五糧液等盤中均跌超5%。4，供銷社、工業(yè)母機(jī)、風(fēng)電等熱點局部活躍，個股跌多漲少，兩市今日成交6398億元。截止收盤滬指跌1.07%，深成指跌1.58%，創(chuàng)業(yè)板指跌1.53%。5，以每日額度余額口徑，北向資金截至A股收盤凈流入37億元；以買賣成交額口徑，北向資金凈買入11億元。6，主要行業(yè)ETF多數(shù)下跌，房地產(chǎn)ETF跌超4%，消費ETF跌超3%，新能源車ETF跌超2%。2.【港股】香港恒生指數(shù)收跌1.33%，恒生科技指數(shù)跌3.12%。內(nèi)房股領(lǐng)跌，富力地產(chǎn)跌超9%，碧桂園跌超8%；嗶哩嗶哩、小鵬汽車跌超6%，快手、蔚來等跌超4%。歌禮制藥逆勢大漲，漲超53%，消息面上，公司宣布口服病毒抑制劑ASC10和衍生物收到美國專利授權(quán)公告通知書。3.【北向資金】全天凈買入11.55億元，其中，滬股通凈買入15.75億元，深股通凈賣出4.20億元。

12月20日晚間上市公司重大事項公告

一.利好消息

1.【智能自控】公司入圍中國石油化工股份有限公司2022年度控制球閥、偏心旋轉(zhuǎn)調(diào)節(jié)閥及調(diào)節(jié)閥框架協(xié)議中標(biāo)人，取得共6個標(biāo)段四個第1名、一個第2名、一個第3名。

二.利空消息

1.【華恒生物】股東馬鞍山基石擬減持公司股份不超過409.4萬股，即不超過公司總股本的3.78%。

三.重點關(guān)注

1.【匯成股份】擬以全資子公司江蘇匯成作為項目實施主體，投資建設(shè)“12吋晶圓金凸塊封測項目”，預(yù)計項目投資總額3.23億元。

2.【*ST科林】公司已在2021年年度報告披露的同時向深圳證券交易所申請撤銷退市風(fēng)險警示及其他風(fēng)險警示。若撤銷退市風(fēng)險警示及其他風(fēng)險警示未得到深圳證券交易所批準(zhǔn)，公司股票可能觸及被終止上市的風(fēng)險。

3.【東風(fēng)科技】子公司湛江德利擬以現(xiàn)金方式對其全資子公司廣州德利進(jìn)行增資，增資總金額為1億元。同日公告，子公司東風(fēng)電驅(qū)動系統(tǒng)有限公司擬以現(xiàn)金方式對其全資子公司武漢電驅(qū)動進(jìn)行增資，增資總金額為8700萬元。

4.【紅旗連鎖】公司董事會審議通過議案，同意公司與錦墨科技、怡亞通簽署《成都紅旗甄選科技有限公司出資協(xié)議書》，共同成立成都紅旗甄選科技有限公司（暫定名，簡稱“紅旗甄選”），注冊資本擬定為500萬元。公司以閑置自有資金出資150萬元，占注冊資本的30%。公司表示，近年來，線上直播經(jīng)營呈增長態(tài)勢，公司在做好線下門店營業(yè)的前提下，持續(xù)發(fā)力線上業(yè)務(wù)，擬借助公司線下門店的布局，探索直播經(jīng)營業(yè)務(wù)。

5.【南京醫(yī)藥】擬收購正大天晴所持有的其三家控股子公司部分或全部股權(quán)，即蘇州天晴興衛(wèi)醫(yī)藥有限公司55%股權(quán)、浙江天晴中衛(wèi)醫(yī)藥有限公司55%股權(quán)、連云港正大天晴醫(yī)藥有限公司100%股權(quán)。

6.【富臨精工】公司目前生產(chǎn)經(jīng)營正常，公司汽車零部件精密智造產(chǎn)業(yè)、新能源智能電控產(chǎn)業(yè)和磷酸（錳）鐵鋰業(yè)務(wù)正在全力以赴保證各項訂單交付。公司已將疫情防控納入常態(tài)化管理，建立了成熟的應(yīng)對預(yù)案和機(jī)制，對疫情可能帶來的影響預(yù)先進(jìn)行評估并做好風(fēng)險應(yīng)對，確保疫情防控和生產(chǎn)經(jīng)營兩不誤。

7.【聞泰科技】公司全資子公司聞泰通訊簽署了《聞芯一期（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）之有限合伙協(xié)議》，聞泰通訊作為有限合伙人在標(biāo)的基金中認(rèn)繳出資人民幣3億元，占本輪募集完成后標(biāo)的基金36.54%的份額。標(biāo)的基金主要投資范圍為5G通信、半導(dǎo)體、智能IoT、汽車電子、新材料和高端裝備等領(lǐng)域。

四.今日收評

1.【三大指數(shù)均跌超1%，房地產(chǎn)板塊跌幅居前】 1，三大指數(shù)今日繼續(xù)調(diào)整，午后均跌超1%，滬指失守3100點關(guān)口，回補(bǔ)下方缺口后略有回升。2，房地產(chǎn)板塊跌幅居前，天保基建、沙河股份、中交地產(chǎn)、信達(dá)地產(chǎn)等十余股跌停。3，白酒股走低，海南椰島跌停，口子窖、瀘州老窖、貴州茅臺、五糧液等盤中均跌超5%。4，供銷社、工業(yè)母機(jī)、風(fēng)電等熱點局部活躍，個股跌多漲少，兩市今日成交6398億元。截止收盤滬指跌1.07%，深成指跌1.58%，創(chuàng)業(yè)板指跌1.53%。5，以每日額度余額口徑，北向資金截至A股收盤凈流入37億元；以買賣成交額口徑，北向資金凈買入11億元。6，主要行業(yè)ETF多數(shù)下跌，房地產(chǎn)ETF跌超4%，消費ETF跌超3%，新能源車ETF跌超2%。

2.【港股】香港恒生指數(shù)收跌1.33%，恒生科技指數(shù)跌3.12%。內(nèi)房股領(lǐng)跌，富力地產(chǎn)跌超9%，碧桂園跌超8%；嗶哩嗶哩、小鵬汽車跌超6%，快手、蔚來等跌超4%。歌禮制藥逆勢大漲，漲超53%，消息面上，公司宣布口服病毒抑制劑ASC10和衍生物收到美國專利授權(quán)公告通知書。

3.【北向資金】全天凈買入11.55億元，其中，滬股通凈買入15.75億元，深股通凈賣出4.20億元。

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